東吳證券涉兩公司財務造假被罰沒1336萬   主承銷收入減88%市場份額僅0.64%

長江商報消息 ●長江商報記者 徐佳

證監會開年1號罰單落地，東吳證券（601555.SH）涉兩家上市公司財務造假案被重罰。

日前，東吳證券披露公司收到證監會行政處罰決定書。經中國證監會查明，東吳證券在為國美通訊（*ST美訊，600898.SH）2020年非公開發行股票、紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的多項文件存在虛假記載。

證監會決定對東吳證券責令改正，給予警告，共罰沒1336.44萬元。同時，東吳證券四名保薦代表人均被給予警告，合計被罰款170萬元。

長江商報記者注意到，在被立案調查期間，隨著資本市場改革進一步深化，股權融資節奏階段性放緩，東吳證券的投行業務也在市場環境以及被立案影響下大幅縮水。

同花順iFind數據顯示，按發行日期統計（下同），2024年全年，東吳證券共完成3單IPO項目，募資總額4.94億元，承銷與保薦費3865.9萬元，同比分別減少8家、93.5%、91%。

2024年，東吳證券主承銷收入合計為5748.91萬元，同比減少約88.4%；市場份額0.64%，較2023年的1.91%下降1.27個百分點。

兩大保薦項目違規

早在2024年4月，東吳證券就因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，被證監會立案。

1月8日晚間，東吳證券披露公司收到證監會行政處罰決定書，證監會對該案已調查、辦理終結，這也是證監會2025年開出的首張罰單。

經中國證監會查明，東吳證券為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括未對貿易業務內控流程審慎核查、走訪流于形式。

中國證監會認為，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎核查發行募集文件的真實性、準確性，出具的相關文件存在虛假記載，違反了相關規定。

而在紫鑫藥業非公開發行股票項目中，經中國證監會查明，東吳證券為紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦服務，持續督導期至2017年12月31日，在保薦執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發行對象履行認購義務能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。

中國證監會認為，東吳證券在為紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦 （含持續督導）服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反了相關規定。

中國證監會決定對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。兩單項目中，東吳證券合計被罰沒1336.44萬元。

不僅如此，上述兩大項目中，四名簽字保薦代表人均被給予警告，合計被罰款170萬元。綜上，東吳證券及四名保代合計被罰沒1506.44萬元。

長江商報記者注意到，東吳證券此次被罰之前，2024年11月，因連續多年財務造假，紫鑫藥業被責令改正并被處罰1000萬元，并與相關責任人合計被罰3587萬元。2023年7月，紫鑫藥業已從A股退市。

此外，2024年10月，國美通訊因財務造假被責令改正，給予警告，并處以2156萬元罰款，多名高管一同被罰。當前，國美通訊也處于退市邊緣。

2024年僅完成3單IPO項目

近年來，監管部門加大力度打擊證券公司違法違規行為，從嚴壓實中介機構“看門人”責任，推動市場持續健康發展。

對于此次被重罰，東吳證券表示，公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，并深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業務內控機制，勤勉盡責，規范運作，全面提升投行執業質量，履行好資本市場“看門人”的責任。公司認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質量發展的主要內涵，踐行以投資者為本，強化功能性定位，更好服務資本市場穩定健康發展。

長江商報記者注意到，在被立案調查期間，隨著資本市場改革進一步深化，股權融資節奏階段性放緩，東吳證券的投行業務也在市場環境以及被立案影響下大幅縮水。

同花順iFind數據顯示，按發行日期統計，2024年全年，東吳證券共保薦華陽智能、無錫鼎邦、林泰新材三家公司在創業板、北交所上市（含聯席承銷），募集資金合計4.94億元，承銷與保薦費3865.9萬元。

與2023年相比，2024年東吳證券首發項目數量、募資規模、承銷與保薦費分別減少8家、93.5%、91%。

增發項目中，2024年，東吳證券主承銷增發項目共2單，同比減少7單；募資總額5.84億元，承銷與保薦費1883.02萬元，同比分別減少82.34%、52.4%。

據同花順統計，2024年，東吳證券主承銷收入合計為5748.91萬元，較2023年的4.96億元減少約88.4%；市場份額0.64%，較2023年的1.91%下降1.27個百分點。

此前，東吳證券曾披露，2024年前九月，公司投資銀行業務手續費凈收入5.14億元，同比減少43.45%。

但在自營、資管等業務推動下，2024年前九月，東吳證券實現營業收入84.37億元，同比增長4.98%；歸屬于上市公司股東的凈利潤18.32億元，同比增長4.93%。

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責編：ZB